宁波中百往事解密:泽熙与太平鸟的宁波帮对决

青岛翔哥近期被聚焦,因离婚事件。过去的这个中秋节,他一定感慨良多。
如果要说他在狱中最最惦记的股票,应当是宁波老家的两只囊中物——康强电子和宁波中百。
康强电子,因泽熙事发被银亿系虎口夺食,如今风雨飘摇。目前,泽熙只是持有5%的小股东而已。
相对而言,泽熙控股的宁波中百,更是翔哥的心头肉,中途也曾遭宁波另一资本大鳄太平鸟突袭,最终被阻击于门外。
宁波证监局近期发布的2019年1号、2号处罚书,部分还原了太平鸟伏击宁波中百的精彩片段——太平鸟围猎宁波中百的幕后,还有当地国资金控平台的身影。
围猎铩羽
宁波中百是甬城最早上市的“四小龙”之一,上市后先后更名首创科技、工大首创,幕后实控人从宁波国资,到哈工大,再到雅戈尔,多轮改旗易帜,始终在宁波资本的怀抱中。
月是故乡明。宁波人翔哥入主后,将工大首创改回旧名宁波中百。但壮志未酬之时,泽熙案发,翔哥远涉青岛。
这时候,上市不久的太平鸟,盯上了它。
2018年4月,太平鸟老板张江平向宁波中百发起要约收购。张老板旗下的鹏渤投资拟要约宁波中百27.65%的股份,收购完成后持股比例最高不超过32%,成为宁波中百第一大股东。
这是一场直奔控股权的敌意收购,也是太平鸟早已编织、筹划的收网行动。
其实,从2018年1月10日开始,张江波兄弟控制利用多个账户组买入宁波中百,并构成5%的举牌,但这些秘密行动并未履行披露义务。
太平鸟低估了翔哥的能量。虽然身处异乡,但翔哥果断组织反击战。
在太平鸟阵营兵临城下之际,徐翔阵营早在加仓应对。
比如,一季报入股东榜的郑素娥,与徐翔母亲郑素贞系姐妹关系。郑素娥账户操盘人,应是年长徐翔6岁的表哥马信琪。
一时间,甬城中百大厦上空波云诡谲。胶着之时,情势转换。多种因素之下,太平鸟黯然折翼,化身为“战略投资者”,将要约收购比例直降至5.65%。
与此同时,张江波、张江平兄弟被证监会立案调查。不久前宁波证监局的1号罚单,正是给了张江波。
对张江波超比例持股未报告,及在限制转让期限内买卖证券的行为,责令改正,给予警告,并处以120万元罚款。其中对超比例持股未报告行为处以40万元罚款,对限制转让期限内买卖证券行为处以80万元罚款。
联盟要约
水底下的故事,永远比水面的浪花精彩。
太平鸟为何青睐宁波中百?其实,太平鸟的第一家专卖店,就是开在宁波中百旗下的宁波第二百货商店。
至于为何高调出击,这完全是另一路剧情。宁波证监局2号罚单,对此有过双方描述——原来,太平鸟曾拉来宁波国资当帮手。
2017年10月16日,太平鸟集团召开会议,决定对宁波中百在其总股本5%的范围内,进行财务投资。
后来,胃口升级。2018年2月23日,张江波的兄弟张江平提出考虑收购宁波中百,谋求控股权。太平鸟高管戴某勇称,根据宁波中百具体情况,要约收购需取得政府支持。
于是,张指示戴某勇寻求支持。
2018年3月8日,戴某勇找到宁波金控公司副总经理兼宁波AMC董事长卢某,提议与AMC合作收购宁波中百。
2018年3月19日,AMC下属子公司宁波沅润投资管理有限公司成立宁波沅润五号投资合伙企业(简称沅润五号)。
2018年3月23日,太平鸟集团联合沅润五号注册成立宁波鹏渤投资有限公司。
2018年4月20日,宁波鹏渤作出执行董事决议和股东会决议,向宁波中百发送《关于拟向贵公司全体股东发起部分要约的函》。
在国资注入粮草之后,太平鸟发起了这次要约收购。
内幕交易
有意思的是,这次合作过程中,宁波AMC的第一大股东宁波金控董事长江波,涉及了内幕交易。
江波时任宁波金控公司董事长,就工作业务上的事项,AMC董事长卢某需要向江波汇报。
根据卢某询问笔录,2018年3月底卢某在向江波汇报工作时,提及AMC和太平鸟集团合作成立基金收购宁波中百事项。
证监部门认定,江波控制利用姚某通证券账户交易“宁波中百”。
据查,姚某通证券账户于2005年10月20日,开立于光大证券宁波孝闻街证券营业部,银行账户由江波控制。交易“宁波中百”的资金,由江波向银行贷款后直接或间接转入,先后分三笔转入资金共计395万元。
在内幕信息敏感期内,江波控制利用姚某通证券账户买入“宁波中百”284,500股,成交金额3,323,054元。
截至2019年1月11日,卖出74,500股,成交金额683,213元,根据实际和账面盈亏计算,姚某亏损13万元。
有几个细节值得玩味:
“宁波中百”系姚某通证券账户2018年起唯一竞价交易买入的股票。2018年4月9日至4月16日姚某通证券账户转入395万元后,在2018年4月10日至4月16日4个交易日单边买入“宁波中百”。
该账户交易行为隐蔽,在资金划转上通过他人账户进行转账,下单借用他人手机号买入“宁波中百”。
买入时较为迫切,表现为通过银行贷款,资金到账后立即买入“宁波中百”。
最终,宁波证监局对江波内幕交易违法行为,处以30万元罚款。
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